Konkrete Lösungen

Für Audits, Risiken und wirksame Kontrollen.

Sie benötigen Unterstützung bei einer bevorstehenden Prüfung, möchten Risiken in Ihren Prozessen oder Partnernetzwerken besser verstehen oder offene Maßnahmen wirksam abschließen?

Ich unterstütze Sie von der ersten Bestandsaufnahme bis zur nachhaltigen Umsetzung – mit klar definierten Leistungen, einem nachvollziehbaren Zeitaufwand und transparenten Kosten.

Die folgenden Zeitangaben dienen als Orientierung. Der tatsächliche Aufwand richtet sich unter anderem nach dem Prüfungsumfang, der Anzahl der Standorte oder Geschäftspartner sowie der vorhandenen Dokumentation.

Audit Readiness und Prüfungsvorbereitung

Eine interne oder externe Prüfung steht bevor, doch es ist unklar, ob Prozesse, Kontrollen und Nachweise den Anforderungen entsprechen.

Ich analysiere die relevanten Prüfungsanforderungen, überprüfe vorhandene Prozesse und Nachweise und identifiziere mögliche Lücken. Auf Wunsch bereite ich verantwortliche Mitarbeitende durch Interviews oder ein Probeaudit gezielt auf die Prüfungssituation vor.

Sie erhalten:

eine Einschätzung Ihrer aktuellen Prüfungsbereitschaft
eine Übersicht erkannter Lücken und Risiken
einen priorisierten Maßnahmenplan
konkrete Empfehlungen zur Vorbereitung

Typischer Aufwand:
Etwa 1 bis 3 Beratungstage für einen klar abgegrenzten Readiness-Check. Bei umfangreicheren Prüfungen oder mehreren Standorten wird der Aufwand individuell festgelegt.

Operative Prozess- und Standortaudits

Schwachstellen entstehen häufig dort, wo definierte Prozesse und operative Praxis voneinander abweichen. Ich prüfe deshalb nicht nur Dokumente, sondern auch, wie Abläufe und Kontrollen im Tagesgeschäft tatsächlich funktionieren.

Mögliche Prüfungsschwerpunkte sind operative Prozesse, Verantwortlichkeiten, Schnittstellen, interne Kontrollen, Nachweise und die Ursachen wiederkehrender Fehler.

Sie erhalten:

eine unabhängige Bewertung des geprüften Bereichs
transparente und risikoorientierte Feststellungen
eine Analyse der zugrunde liegenden Ursachen
konkrete Handlungsempfehlungen und Verbesserungspotenziale
einen strukturierten Abschlussbericht

Typischer Aufwand:
Etwa 3 bis 6 Beratungstage je Audit – einschließlich Vorbereitung, Durchführung, Auswertung und Berichterstattung.

Lieferanten- und Partner-Compliance

Externe Dienstleister und Lieferanten sind ein wichtiger Teil Ihrer Leistungserbringung. Fehlende Transparenz oder unzureichende Kontrollen können jedoch erhebliche operative, finanzielle und Compliance-Risiken verursachen.

Ich unterstütze Sie bei der risikobasierten Bewertung, Auswahl und Überprüfung von Geschäftspartnern. Dazu können Dokumentenprüfungen, Remote- oder Vor-Ort-Audits, Risikoindikatoren sowie regelmäßige Kontroll- und Monitoringprozesse gehören.

Sie erhalten:

eine strukturierte Bewertung relevanter Geschäftspartner
Transparenz über fehlende oder kritische Nachweise
eine Priorisierung nach Risiko und Handlungsbedarf
konkrete Empfehlungen für Kontrollen und Folgemaßnahmen
auf Wunsch ein skalierbares Prüf- und Monitoringkonzept

Typischer Aufwand:
Etwa 2 bis 4 Beratungstage für die Prüfung eines einzelnen, klar abgegrenzten Partners. Der Aufbau eines umfassenden Partner-Compliance-Programms erfolgt in abgestimmten Projektphasen.

Compliance, Governance und interne Kontrollsysteme

Anforderungen sind häufig bekannt, aber noch nicht eindeutig in Prozesse, Verantwortlichkeiten und Kontrollen übersetzt. Dadurch entstehen Lücken, Doppelarbeit und Unsicherheit darüber, wer welche Anforderungen erfüllen und nachweisen muss.

Ich unterstütze Sie dabei, Anforderungen zu strukturieren, Verantwortlichkeiten festzulegen und wirksame Kontrollen aufzubauen oder weiterzuentwickeln.

Sie erhalten beispielsweise:

eine Bestandsaufnahme bestehender Governance- und Kontrollstrukturen
eine strukturierte Risiko-Kontroll-Matrix
klar zugeordnete Rollen und Verantwortlichkeiten
dokumentierte und nachvollziehbare Kontrollen
ein risikobasiertes Prüf- und Monitoringkonzept
Empfehlungen zur praktischen Umsetzung

Typischer Aufwand:
Etwa 2 bis 4 Beratungstage für eine erste Bestandsaufnahme. Aufbau und Umsetzung eines Kontrollsystems erfolgen anschließend modular und nach vereinbarten Prioritäten.

So läuft die Zusammenarbeit ab

1. Herausforderung einordnen
In einem unverbindlichen Erstgespräch besprechen wir Ihre Situation und das gewünschte Ergebnis.

2. Umfang festlegen
Sie erhalten ein klares Angebot mit Leistungen, Zeitplan und Kosten.

3. Prüfung oder Projekt durchführen
Die Umsetzung erfolgt strukturiert, unabhängig und mit möglichst geringer Belastung für Ihr Tagesgeschäft.

4. Ergebnisse nutzbar machen
Sie erhalten eine klare Bewertung und konkrete, priorisierte Handlungsempfehlungen.

Lassen Sie uns Ihre aktuelle Herausforderung besprechen

Ob bevorstehende Prüfung, unklare Risiken, offene Maßnahmen oder fehlende interne Kapazitäten: Gemeinsam klären wir, welche Unterstützung für Sie sinnvoll ist.

[Kostenfreies Erstgespräch vereinbaren]

Hinweis: Die Leistungen umfassen operative, organisatorische und prozessbezogene Audit- und Compliance-Unterstützung. Eine Rechts- oder Steuerberatung ist damit nicht verbunden. Soweit erforderlich, erfolgt die rechtliche Bewertung durch entsprechend qualifizierte Spezialisten.